Joanna Grynfelder

Joanna Grynfelder

praktyk z kilkunastoletnim doświadczeniem w zarządzaniu projektami i doradztwie w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy i compliance

Członkini Polskiego Stowarzyszenia Prawników Przedsiębiorstw. Współautorka wielu publikacji o ustawie z dnia 1 marca 2018 roku o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, w tym „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Praktyczny przewodnik”, oraz pierwszego kompleksowego komentarza do przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Redaktor Naczelna polskiej edycji międzynarodowej platformy Risk & Compliance Platform Europe.

All Sessions by Joanna Grynfelder

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy w biurze rachunkowym 6 września 2021
09:30 - 15:30

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy w biurze rachunkowym

  • System przeciwdziałania praniu pieniędzy – AML (Anti-Money Laundering)
    • Zarys prawny i faktyczny systemu
    • Instytucje obowiązane i ich rola w systemie AML
    • Instytucje nadzorcze (GIIF i KNF) oraz ich uprawnienia
    • Kary i sankcje za nieprzestrzeganie przepisów ustawy
  • Obowiązki biura jako instytucji obowiązanej
    • Wyznaczenie osób odpowiedzialnych za realizację obowiązków wynikających z przepisów
    • Wdrożenie wymaganych procedur
    • Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego
    • Zapewnienie pracownikom udziału w szkoleniach
    • Archiwizowanie i dokumentowanie informacji uzyskanych w wyniku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego
    • Kontrola wewnętrzna przestrzegania przepisów i zarządzanie ryzykiem
    • Ocena ryzyka klienta
    • Ocena ryzyka biura rachunkowego
  • Wymagane procedury wewnętrzne
    • wewnętrzna procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
    • procedura anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń w zakresie AML
    • procedura zasad dokumentowania utrudnień stwierdzonych w związku z weryfikacją tożsamości beneficjenta rzeczywistego
    • procedura zasad odnotowywania rozbieżności z CRBR
  • Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego
    • Identyfikacja i weryfikacja klienta
    • Ustalanie beneficjenta rzeczywistego i korzystanie z rejestrów beneficjentów rzeczywistych – przykłady praktyczne
    • Ustalanie statusu osoby na eksponowanym stanowisku politycznym PEP – praktyka rynkowa
    • Korzystanie z list sankcyjnych
  • Ocena ryzyka
    • Ocena ryzyka klienta – przykładowa matryca i czynniki ryzyka
    • Ocena ryzyka biura rachunkowego – przykład
  • Jak rozpoznać pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu
    • Czerwone flagi, czyli sygnały świadczące o możliwości prania pieniędzy
    • Scenariusze prania pieniędzy
    • Zasady postępowania w przypadku podejrzenia prania pieniędzy i raportowanie do GIIF

 

W trakcie szkolenia przewidujemy:

  • 11.00 - 15 minutową przerwę kawową
  • 13:15 - 30 minutową przerwę obiadową